A.基本關(guān)注
B.特別關(guān)注
C.基本無效
D.特別無效
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A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人員管理
C.權(quán)限管理
D.內(nèi)控管理
A.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財(cái)務(wù)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)金額、或直接財(cái)產(chǎn)損失介于人民幣200萬（含）至1000萬之間
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計(jì)部
A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則
最新試題
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評(píng)價(jià)三部分構(gòu)成。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問誰不符合主任委員資格（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）