A.總行法律與合規(guī)部員工小王要協(xié)助高級(jí)管理層制定、有效推動(dòng)和執(zhí)行興業(yè)銀行的合規(guī)管理制度
B.分行合規(guī)管理職能部門員工小范具體負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、通報(bào)、監(jiān)控并報(bào)告興業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.分行負(fù)責(zé)人老范帶頭貫徹執(zhí)行各項(xiàng)法律和規(guī)章制度，不搞違法違紀(jì)經(jīng)營
D.支行合規(guī)經(jīng)理小湯負(fù)責(zé)支行日常合規(guī)管理工作
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A.員工合規(guī)嘉獎(jiǎng)信息
B.員工問責(zé)信息
C.員工違規(guī)積分信息
D.誠信舉報(bào)信息
A.全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
B.是確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序一致性的重要保障
C.是在經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)才需推進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.是保證案件永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生的重要屏障
A.是外部競(jìng)爭(zhēng)需要
B.是商業(yè)銀行法規(guī)定
C.是銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管要求
D.是巴塞爾委員會(huì)推薦
A.父母
B.親兄弟
C.剛剛因搭乘同一班火車而認(rèn)識(shí)的姑娘
D.配偶
A.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的容忍度是零
B.信用、市場(chǎng)、操作風(fēng)險(xiǎn)是可以計(jì)入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能計(jì)入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險(xiǎn)是通過立規(guī)的方式為信用、市場(chǎng)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險(xiǎn)的最低要求
最新試題
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）