多項選擇題合規(guī)風(fēng)險與銀行三大風(fēng)險既有不同之處，又有緊密聯(lián)系。其區(qū)別主要表現(xiàn)在以下幾個方面（）

A.信用、市場、操作風(fēng)險可以設(shè)定各自的容忍度，而合規(guī)風(fēng)險的容忍度是零
B.信用、市場、操作風(fēng)險是可以計入成本的，可以用資本去覆蓋，合規(guī)風(fēng)險不能計入成本，無法用資本覆蓋
C.合規(guī)風(fēng)險強(qiáng)調(diào)銀行自身行為的主導(dǎo)原因
D.操作風(fēng)險是通過立規(guī)的方式為信用、市場和合規(guī)風(fēng)險設(shè)立的底線，是防范其他風(fēng)險的最低要求


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1.單項選擇題新《指引》提出規(guī)范內(nèi)控組織架構(gòu)，明確內(nèi)控主體職責(zé)分工，反映了（）內(nèi)控理念。

A.具體而明確
B.全員參與
C.嚴(yán)寬并濟(jì)
D.制度化、規(guī)范化

3.單項選擇題根據(jù)《基本規(guī)范》，關(guān)于統(tǒng)籌構(gòu)建內(nèi)部控制要素，下列說法正確的是（）

A.以內(nèi)部環(huán)境為重要基礎(chǔ)
B.以信息溝通為重要前提
C.以風(fēng)險評估為重要手段
D.以內(nèi)部監(jiān)督為重要環(huán)節(jié)

4.單項選擇題《基本規(guī)范》對內(nèi)部控制的內(nèi)涵作出科學(xué)界定，強(qiáng)調(diào)（）

A.全面控制
B.嚴(yán)格控制
C.全員控制
D.合理控制

5.單項選擇題《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未履行反洗錢義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對金融機(jī)構(gòu)的罰款標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.十萬元以上二十五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五十萬元以上一百萬元以下
D.一百萬元以上五百萬元以下