A.監(jiān)管行動
B.客戶服務質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運營中斷
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A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽受損
A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
A.定期利用風險與識別控制評估（RCSA）進行風險評估
B.定期檢測關鍵指標（KI）
C.定期收集風險數(shù)據(jù)（DC）并進行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責任，而非合規(guī)管理部門人員責任的理念
A.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
B.促進全面風險管理體系的建設
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務
B.票據(jù)承兌業(yè)務
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務
D.信用證業(yè)務
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷。
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
“合規(guī)風險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設、執(zhí)行部門，負責（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
總行內(nèi)部控制委員會常設成員有（）