A.興業(yè)銀行主要非自然人股東
B.興業(yè)銀行高管直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其他組織
C.可直接、間接、共同控制興業(yè)銀行的法人或其他組織
D.興業(yè)銀行員工的家族企業(yè)
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A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內部員工
A.依法建立和實施客戶身份識別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢培訓和宣傳
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產安全
C.財務報告及相關信息真實完整
D.提高經營效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準則
C.適用于銀行的誠實守信和道德行為的準則
D.以上都是
最新試題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
興業(yè)銀行重大關聯(lián)交易額度按照（）的方式進行管理。
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
以下關于內控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）