A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢
A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知
A.業(yè)務(wù)部門自評
B.風(fēng)險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復(fù)評
D.審計部獨(dú)立評價
A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢，敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員，只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道，最小提供”的原則，嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
最新試題
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。