單項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，證券公司和基金管理公司在辦理具體業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)交易的金額、頻率、流向、性質(zhì)等有異常情形，經(jīng)分析認為涉嫌洗錢的，應(yīng)當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交（）
A.可疑交易報告
B.風(fēng)險提示報告
C.大額交易報告
D.客戶身份識別報告
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1.單項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會會員反洗錢工作指引》的規(guī)定，公司應(yīng)當按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，保存反洗錢工作檔案等資料，保存期自報告之日起至少（）年。
A.3
B.5
C.7
D.9
4.判斷題客戶身份識別又被稱為了解你的客戶。
5.多項選擇題客戶身份識別，主要包括（）
A.確定直接客戶的真實身份
B.確定間接客戶的真實身份
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營特點
E.了解特定客戶的交易目的
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
題型：判斷題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
題型：單項選擇題
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
題型：判斷題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
題型：判斷題
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
題型：判斷題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
題型：判斷題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
題型：判斷題
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
題型：判斷題
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
題型：判斷題
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
題型：單項選擇題