A.切實(shí)增強(qiáng)反洗錢業(yè)務(wù)合規(guī)管理
B.切實(shí)加強(qiáng)國(guó)際制裁風(fēng)險(xiǎn)防控
C.切實(shí)強(qiáng)化代理行風(fēng)險(xiǎn)管理
D.切實(shí)做好反洗錢客戶識(shí)別，履行信息報(bào)送職責(zé)
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A.領(lǐng)事館
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.交易所
D.船舶信息查詢網(wǎng)絡(luò)
A.制度完備性
B.修訂及時(shí)性
C.執(zhí)行有效性
D.報(bào)備自覺(jué)性
A.準(zhǔn)確識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，適時(shí)調(diào)整高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)范圍
B.對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，及時(shí)有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測(cè)指標(biāo)或模型
D.積極有效開(kāi)展對(duì)可疑交易的人工甄別，提出有價(jià)值的重點(diǎn)可疑交易報(bào)告或案件線索
A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識(shí)別
A.核對(duì)客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過(guò)聯(lián)網(wǎng)核查無(wú)誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時(shí)審核代理人和被代理人身份
最新試題
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開(kāi)卡代發(fā)員工工資時(shí)，開(kāi)卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場(chǎng)修改密碼后方能正常使用。
客戶為外國(guó)政要的，金融機(jī)構(gòu)無(wú)需了解其資金來(lái)源和用途。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無(wú)需提醒客戶更新資料信息。
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
無(wú)卡無(wú)折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無(wú)法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，無(wú)須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開(kāi)卡后可直接正常使用。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
反洗錢檢查現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場(chǎng)會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。