A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
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A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報(bào)告報(bào)送管理
A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識(shí)別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會(huì)議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開戶時(shí)必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對，重點(diǎn)比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時(shí)應(yīng)比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時(shí)在進(jìn)行人像比對過程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開戶時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報(bào)警的同時(shí)向反洗錢管理部門報(bào)告
A.中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢類型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類型報(bào)告和工作報(bào)告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)論
最新試題
金融機(jī)構(gòu)高級管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢監(jiān)管問題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)不適用。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人應(yīng)就可疑交易是否應(yīng)該上報(bào)充分表達(dá)自己的意見或有權(quán)決定是否上報(bào)可疑交易。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
對分支機(jī)構(gòu)高管的績效考核中應(yīng)包含有反洗錢績效考核內(nèi)容，對于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表揚(yáng)。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對代理人和被代理人的真實(shí)身份。無正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。