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自然人客戶(hù)的“身份基本信息”中的證件有效期限，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶(hù)的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無(wú)關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
《境外機(jī)構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶(hù)管理辦法》中所稱(chēng)的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指依法具有辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
有關(guān)客戶(hù)控股股東和實(shí)際控制人的客戶(hù)身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國(guó)家機(jī)關(guān)和國(guó)有企業(yè)不適用。
只有當(dāng)客戶(hù)有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無(wú)須填寫(xiě)“代辦理由”。
在與客戶(hù)的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)的證件到期時(shí)，無(wú)需提醒客戶(hù)更新資料信息。
對(duì)于已開(kāi)戶(hù)客戶(hù)在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶(hù)身份。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢(qián)相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。