A.因不履行工作職責(zé)或出現(xiàn)嚴(yán)重的失職、瀆職及違規(guī)問(wèn)題
B.對(duì)派駐機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的違法違規(guī)或重大隱患苗頭，沒(méi)有及時(shí)采取措施予以抵制，或沒(méi)有及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，產(chǎn)生嚴(yán)重后果
C.個(gè)人發(fā)生違法問(wèn)題
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A.非金融交易（如查詢、修改類交易、開戶、關(guān)戶、凍結(jié)等）以及沖正交易本身不允許沖正
B.如果遇交易賬戶余額不足、賬戶發(fā)生凍結(jié)、賬戶關(guān)戶等情況會(huì)造成沖正交易失敗
C.沖正交易原則上不允許跨機(jī)構(gòu)辦理
D.無(wú)論是當(dāng)日沖正還是隔日沖正均是對(duì)原交易進(jìn)行反向調(diào)整。原始交易自動(dòng)觸發(fā)的連帶交易（如交易自動(dòng)收費(fèi)、計(jì)息等），在沖正原始交易同時(shí)自動(dòng)沖回
A.從發(fā)生的損失事件中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低同類損失事件再次發(fā)生的可能性或影響程度
B.識(shí)別損失金額較大和發(fā)生頻率較高的領(lǐng)域和流程，發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，以便管理層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制資源的優(yōu)化配置
C.滿足新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求
D.為實(shí)施新資本協(xié)議操作風(fēng)險(xiǎn)高級(jí)計(jì)量法提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)
A.主動(dòng)、持續(xù)地識(shí)別評(píng)估業(yè)務(wù)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取整改措施，使防范風(fēng)險(xiǎn)、遏制大要案件的關(guān)口前移
B.重點(diǎn)關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，當(dāng)發(fā)生、發(fā)現(xiàn)重大操作風(fēng)險(xiǎn)事件、外部極端操作風(fēng)險(xiǎn)事件、重大內(nèi)部控制問(wèn)題等情況，及時(shí)啟動(dòng)RACA流程對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行評(píng)估，以強(qiáng)化、完善風(fēng)險(xiǎn)控制
C.定期審查、更新評(píng)估記錄情況，及時(shí)反映操作風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢(shì)和控制措施的適當(dāng)性和有效性
D.對(duì)識(shí)別、評(píng)估出的操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和有限級(jí)別排序，定期向內(nèi)部控制委員會(huì)報(bào)告操作風(fēng)險(xiǎn)整體狀況和重大操作風(fēng)險(xiǎn)
A.識(shí)別、評(píng)估
B.控制、緩釋
C.監(jiān)測(cè)
D.報(bào)告
A.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)憑有權(quán)審批人雙人審批的《中國(guó)銀行股份有限公司上門預(yù)留印鑒登記單》發(fā)放空白印鑒卡
B.一名上門人員應(yīng)在《重要單證登記簿》上登記簽收
C.在空白印鑒卡上填寫戶名
D.在營(yíng)業(yè)柜臺(tái)（監(jiān)控下）現(xiàn)場(chǎng)辦理密封手續(xù)后于封口處加蓋銀行業(yè)務(wù)用章
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下列關(guān)于個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是（）
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國(guó)家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結(jié)算賬戶能提取現(xiàn)金。
注冊(cè)或增資驗(yàn)資的臨時(shí)存款賬戶在驗(yàn)資期間只收不付，注冊(cè)或增資驗(yàn)資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
下列關(guān)于協(xié)助執(zhí)行工作描述正確的是（）
在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí)，銀行可以不進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
重空庫(kù)作為高風(fēng)險(xiǎn)部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫(kù)交易的操作員與實(shí)物管理人員（即管庫(kù)員）應(yīng)相互分離，不得混崗操作。
下列關(guān)于單位通知存款賬戶操作描述正確的是（）。
下列關(guān)于動(dòng)態(tài)口令牌、USBKEY管理描述正確的是（）。
暫付暫收款項(xiàng)掛賬處理，若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)不為同一部門，需填制“申請(qǐng)書”一式三聯(lián)；若業(yè)務(wù)發(fā)起機(jī)構(gòu)與交易處理機(jī)構(gòu)為同一部門，可填制“申請(qǐng)書”一式兩聯(lián)。
下列說(shuō)法正確的是，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理（）。