A.已開具理財產(chǎn)品證明的理財產(chǎn)品份額，在證明效力期限內不得辦理產(chǎn)品贖回、轉讓、質押等業(yè)務
B.如遇標的理財產(chǎn)品提前終止，須持理財產(chǎn)品證明至網(wǎng)點手工解凍
C.理財產(chǎn)品證明必須為系統(tǒng)打印，手寫、涂改、復印、影印等對外無證明效力
D.除產(chǎn)品所有人或有權查詢人、有權機關、監(jiān)管部門及銀行內部按相關業(yè)務規(guī)定可以查詢理財產(chǎn)品證明開立情況外，其他單位和個人不得隨意查詢客戶理財產(chǎn)品證明情況
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A.中國公民16歲以上出示身份證和臨時身份證
B.16歲以下公民應有監(jiān)護人代理開戶，出具代理人身份證及使用人戶口
C.中國公民16歲以上出示戶口簿
D.16歲以下公民出示臨時身份證
A.旅游
B.境內經(jīng)常項目收入購匯
C.職工報酬和贍家款
D.境外個人原幣兌回
A.派駐機構的內控管理水平明顯下降，或發(fā)生重大違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風險隱患的
B.業(yè)務經(jīng)理年度考核不合格的
C.因履職不到位導致派駐機構臨柜業(yè)務發(fā)生重大差錯、事故和案件的
D.違反“雙十禁”、“五個嚴禁”、“四個不準”規(guī)定的
A.審核印鑒冊管理員提交的“卡封鎖領用審批單”內容填寫是否完整、真實
B.對印鑒冊拆封、加封過程進行現(xiàn)場監(jiān)控
C.監(jiān)督印鑒冊管理員對已領用的卡封鎖的實際使用、銷號情況
D.與印鑒冊管理人員在已加封的卡封鎖上雙人簽章確認
A.客戶本屬于準入高風險情形，但在開戶時未被識別的，或者客戶開戶后符合的
B.客戶涉嫌洗錢、恐怖融資或其他違法犯罪行為被有權機關調查
C.客戶涉及民事經(jīng)濟糾紛被有權機關調查
D.客戶被總行、當?shù)乇O(jiān)管部門確認為高風險
最新試題
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應與出資人名稱一致。
在刪除柜員或變更柜員所屬CBS機構生效日前，柜員可不必結清其名下的現(xiàn)金和重空尾箱，僅需簽退核心銀行系統(tǒng)。
下列關于存貸款計息期限的計算描述正確的是（）。
支票用于提現(xiàn)的，必須符合國家現(xiàn)金管理的規(guī)定，結算賬戶能提取現(xiàn)金。
注冊驗資賬戶的期限較短，一般為3-6個月。
下列關于貸款調整業(yè)務描述正確的是（）。
下列有關客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理規(guī)定，說法正確的是（）
整改驗證是指根據(jù)事先確定的標準，對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。
下列關于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
下列哪些損失或成本不應當納入操作風險事件造成的損失金額（）