A.重要空白憑證預先蓋好印章備用
B.銀行內部員工，為客戶代購、保管和傳送各類重要空白憑證
C.將重要空白憑證作教學實習或練習使用
D.自行在空白紙上打印憑證格式
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A.任何員工不得同時具有同種業(yè)務的經(jīng)辦和授權權限
B.各級機構必須至少同時擁有經(jīng)辦類柜員和核準類柜員方可正常辦理業(yè)務；核準柜員分為6、8、10級，原則上6、8級核準柜員由機構的事中監(jiān)督人員、派駐業(yè)務經(jīng)理擔任，10級由機構的派駐業(yè)務經(jīng)理（含）以上人員擔任（業(yè)務條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準），但網(wǎng)點正職原則上不得擁有核心銀行系統(tǒng)柜員權限
C.柜員在設置核心銀行系統(tǒng)柜員類型的基礎上，根據(jù)業(yè)務需要，選擇是否設置外圍系統(tǒng)角色。原則上，經(jīng)辦類型柜員綁定外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦角色，核準柜員綁定外圍系統(tǒng)中的授權角色（業(yè)務條線有具體要求的，以條線規(guī)定為準）
D.任何員工不得同時具有同一外圍系統(tǒng)中的經(jīng)辦和授權權限
A.崗位職責分工是否合理明確
B.是否對風險環(huán)節(jié)設置必要的權限
C.派駐業(yè)務經(jīng)理能否完成業(yè)務指標
D.網(wǎng)點人員是否按照機構負責人的所有指令辦理業(yè)務
A.不符處理率應達到100%
B.應在2個工作日內進行處理
C.不符賬單包括余額不符和核印不符
D.應在5個工作日內進行處理
A.客戶賬戶開立與對賬相分離
B.上門對賬與所經(jīng)辦業(yè)務相分離
C.對未達賬和賬款差錯的查核工作不返原崗處理
D.賬務核算/金融交易與對賬相分離
A.操作風險與控制評估（RACA）針對發(fā)生過損失來對風險進行識別和分析
B.關鍵風險指標監(jiān)控（KRI）通過及時觀測反映當前情況的指標數(shù)據(jù)來對風險進行監(jiān)控
C.操作風險損失數(shù)據(jù)搜集（LDC）通過搜集過去發(fā)生的損失事件來對風險進行審視、分析和總結
D.操作風險管理三大工具，分別從未來、現(xiàn)在、過去的完整視角對操作風險進行管理
最新試題
暫付暫收款項掛賬處理，若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構不為同一部門，需填制“申請書”一式三聯(lián)；若業(yè)務發(fā)起機構與交易處理機構為同一部門，可填制“申請書”一式兩聯(lián)。
下列關于賬戶管理規(guī)定表述正確的是（）
在對客戶身份進行識別時應在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，除驗資不成功外，注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉入基本戶后才能發(fā)生支出交易。
在新核心銀行系統(tǒng)時，以存折、借記卡等形式開立個人人民幣銀行結算賬戶的，可由他人代辦，但必須同時提供存款人、代辦人合法有效的身份證件。
下列可開立基本存款賬戶的存款人是（）
下列哪些直系親屬關系證明是有效的（）
針對屏蔽核心系統(tǒng)對賬簿掛失功能后新增丟失對賬簿，可直接通過“000500補換發(fā)存折”交易，選擇“破損換發(fā)”進行處理。
重空庫作為高風險部位，核心銀行系統(tǒng)重空庫交易的操作員與實物管理人員（即管庫員）應相互分離，不得混崗操作。
總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦，需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識別。