A.人民法院
B.稅務(wù)機關(guān)
C.證券監(jiān)督管理機關(guān)
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
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A.操作風(fēng)險與控制評估流程（RACA）
B.操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)收集（LDC）
C.關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)監(jiān)控（KRI）
D.業(yè)務(wù)應(yīng)急預(yù)案和業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃
A.頻繁在批發(fā)類商戶（如房地產(chǎn)、汽車經(jīng)銷商、建材市場、珠寶商、移動公司營業(yè)部等）頂額或大額交易
B.頻繁在持卡人本人工作單位頂額或大額交易
C.頻繁以信用卡最低還款額還款
D.多次以相同或相似金額大額透支和還款
A.小于等值100美元（含）的結(jié)匯
B.小于等值100美元（含）的售匯
C.境內(nèi)卡境外使用購匯還款
D.外幣代兌點發(fā)生的結(jié)匯
A.掛失
B.開卡
C.換預(yù)制卡
D.領(lǐng)卡
A.與企業(yè)規(guī)模不符的大額資金劃轉(zhuǎn)
B.突然啟用并有頻繁資金出入的睡眠賬戶
C.中介\熟人及內(nèi)部員工介紹開戶資料的合規(guī)性
D.空白印鑒卡賬號或戶名的準(zhǔn)確性
最新試題
在對客戶身份進行識別時應(yīng)在名單庫中進行篩查，以及時發(fā)現(xiàn)客戶是否被列入制裁名單或“外國政要”名單。
整改驗證是指根據(jù)事先確定的標(biāo)準(zhǔn)，對整改單位執(zhí)行整改計劃的狀況及效果進行核實、評價的管理活動。整改驗證一般是通過現(xiàn)場核查、抽查、訪談或者非現(xiàn)場業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)篩選和分析、調(diào)閱工作資料或文件、查看錄像等合理有效的方式進行。
注冊或增資驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，注冊或增資驗資資金的匯繳人應(yīng)與出資人名稱一致。
下列關(guān)于個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定描述正確的是（）
作廢的銀行承兌匯票可粘貼在當(dāng)日傳票中保管。
重要空白憑證的調(diào)劑，要求接收柜員和領(lǐng)用柜員同時在系統(tǒng)中登陸，但可以在不同機構(gòu)的柜員間進行調(diào)劑。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，銀行應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施。當(dāng)對客戶及其交易的風(fēng)險認(rèn)知程度發(fā)生變化時，銀行應(yīng)重新識別客戶身份，及時調(diào)整其風(fēng)險等級分類，以確認(rèn)其身份和有關(guān)交易是否可疑。
下列何種情況下，銀行要收回原來向客戶開出的所有存款證明（）
總行版智能通存款產(chǎn)品簽約允許代辦，需提供雙方有效身份證件并做好客戶身份識別。
注冊驗資的臨時存款賬戶在驗資期間只收不付，除驗資不成功外，注冊資金在驗資企業(yè)辦妥營業(yè)執(zhí)照轉(zhuǎn)入基本戶后才能發(fā)生支出交易。