多項(xiàng)選擇題對(duì)于基金賬戶(hù)客戶(hù)資料，“關(guān)鍵信息”和“非關(guān)鍵信息”涵蓋的內(nèi)容是哪些？（）

A.關(guān)鍵信息涵蓋客戶(hù)姓名、證件類(lèi)型、證件號(hào)碼
B.非關(guān)鍵信息涵蓋的是包括郵編、通訊地址及聯(lián)系方式等其他信息


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1.多項(xiàng)選擇題辦理基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)，客戶(hù)需要提供什么資料？（）

A.能夠通過(guò)“客戶(hù)識(shí)別確認(rèn)流程”技防核驗(yàn)客戶(hù)身份的，無(wú)需客戶(hù)提供任何資料。涉及證件登記的，請(qǐng)客戶(hù)口頭提供證件信息。
B.未能通過(guò)“客戶(hù)識(shí)別確認(rèn)流程”，技防核驗(yàn)客戶(hù)身份的，須提供客戶(hù)個(gè)人有效身份證明和一卡通、存折；注：個(gè)人有效身份證明須為對(duì)應(yīng)戶(hù)口的開(kāi)戶(hù)證件。
C.除關(guān)閉基金協(xié)議業(yè)務(wù)外，均須客戶(hù)提交《代理開(kāi)放式基金賬戶(hù)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》

2.多項(xiàng)選擇題交易過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)匯款內(nèi)容表面不違法、違規(guī)，但通過(guò)其他跡象疑似存在參與非法營(yíng)銷(xiāo)、招工、博彩等活動(dòng)或疑似被欺詐等，但無(wú)證據(jù)認(rèn)定確實(shí)且客戶(hù)堅(jiān)決要求辦理的，除按“四詢(xún)問(wèn)”、“四核實(shí)”方式向客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示外，還要如何處理？（）

A.由客戶(hù)本人辦理，且需客戶(hù)出示本人有效身份證明文件，填寫(xiě)紙質(zhì)匯款單據(jù)及《轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)書(shū)面聲明》并簽字確認(rèn)。其中客戶(hù)填寫(xiě)的匯款單據(jù)必須有明確的匯款用途且用途合法合規(guī)。
B.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行重新身份識(shí)別，識(shí)別不通過(guò)不可辦理。
C.拍攝客戶(hù)頭像、客戶(hù)有效身份證明文件、書(shū)面聲明、紙質(zhì)單據(jù)等影像留存（注：業(yè)務(wù)影像采集已嵌入系統(tǒng)操作環(huán)節(jié)，采集的影像，隨交易后臺(tái)留存）。紙質(zhì)書(shū)面聲明、單據(jù)納入單據(jù)檢查留存。
D.發(fā)現(xiàn)或有合理理由懷疑客戶(hù)及其資金、交易涉及洗錢(qián)、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)的，應(yīng)舉報(bào)可疑交易，并采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。必要時(shí)向相關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)告.

3.多項(xiàng)選擇題哪些情況無(wú)法通過(guò)核心系統(tǒng)批量退費(fèi)界面操作，必須采用手工退費(fèi)處理。（）

A.客戶(hù)原卡銷(xiāo)戶(hù)
B.跨卡收費(fèi)
C.升降平級(jí)變更卡號(hào)
D.開(kāi)戶(hù)行變更等

4.多項(xiàng)選擇題購(gòu)買(mǎi)國(guó)開(kāi)債或地方債產(chǎn)品須執(zhí)行“雙錄”的管理要求，雙錄由理財(cái)經(jīng)理協(xié)助客戶(hù)完成，柜面對(duì)于雙錄的確認(rèn)，現(xiàn)階段通過(guò)以下方式進(jìn)行：（）

A.若網(wǎng)點(diǎn)仍留存有《招商銀行國(guó)債業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（交易類(lèi)）》存量紙質(zhì)單據(jù)的，由客戶(hù)填寫(xiě)該申請(qǐng)表，并根據(jù)《招商銀行零售業(yè)務(wù)錄音錄像管理辦法》，由理財(cái)銷(xiāo)售人員完成錄音錄像后在申請(qǐng)表加蓋簽章，加蓋的簽章中須由理財(cái)銷(xiāo)售人員簽字。柜面經(jīng)辦人員確認(rèn)簽章和簽字后方能購(gòu)買(mǎi)國(guó)開(kāi)債產(chǎn)品；
B.若網(wǎng)點(diǎn)未留存有《招商銀行國(guó)債業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（交易類(lèi)）》存量紙質(zhì)單據(jù)的，須理財(cái)銷(xiāo)售人員陪同客戶(hù)至柜面完成購(gòu)買(mǎi)國(guó)開(kāi)債產(chǎn)品，并由理財(cái)銷(xiāo)售人員和客戶(hù)分別先后在認(rèn)購(gòu)回單內(nèi)簽名確認(rèn)。

5.多項(xiàng)選擇題國(guó)債的哪些常見(jiàn)業(yè)務(wù)受交易時(shí)間限制？（）

A.國(guó)債賬戶(hù)管理
B.國(guó)債賬戶(hù)證件維護(hù)
C.非交易過(guò)戶(hù)
D.儲(chǔ)蓄國(guó)債認(rèn)購(gòu)兌付
E.兌付沖賬
F.憑證式國(guó)債購(gòu)買(mǎi)及兌付等

最新試題

對(duì)于客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為B4（一般可疑交易報(bào)告客戶(hù)）的，需到柜面簽訂代發(fā)協(xié)議時(shí)，需滿足以下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

系統(tǒng)將驗(yàn)鈔機(jī)識(shí)別的可疑貨幣發(fā)送到玉衡平臺(tái)與行內(nèi)假幣冠字號(hào)庫(kù)進(jìn)行實(shí)時(shí)匹配，如命中則系統(tǒng)彈出玉衡預(yù)警處理窗口，（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

實(shí)物貴金屬核查時(shí)，核查人員需將對(duì)（）等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說(shuō)明”欄。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于憑證查庫(kù)功能優(yōu)化上線的說(shuō)法中，正確的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

經(jīng)辦在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警時(shí)，鈔幣的鑒別應(yīng)遵循（）要求，審慎處理業(yè)務(wù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于大尾箱封箱專(zhuān)用鑰匙，在重要物品管理系統(tǒng)的登記要求是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù)，描述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若系統(tǒng)跑批失敗，客戶(hù)在更新證件仍后被中止非柜面業(yè)務(wù)（子項(xiàng)BK）時(shí)，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)核查情況屬實(shí)后，應(yīng)如何處理？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題