判斷題投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管手續(xù)時，當日收市前不能進行撤單，也不能放棄轉(zhuǎn)托管。
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3.多項選擇題按照《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人應當在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動有（）。
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.以所服務證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議
最新試題
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。
題型：多項選擇題
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟，訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說，在三年后訴訟成功的機會達到40％。如果合并后的公司有12％的資本成本，買方應在交易結(jié)束時（即第0年）向賣方提供的最高補償是多少？（）
題型：單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商中應當聘請律師事務所對發(fā)行及承銷全程進行見證，并出具專項法律意見書。
題型：判斷題
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下：（）
題型：單項選擇題
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
題型：判斷題
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
題型：多項選擇題
戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
題型：單項選擇題
如果是一家周期性企業(yè)，最好在周期頂部時出售。
題型：判斷題
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測？（）
題型：單項選擇題
除證券公司外，任何單位和個人不得從事下列（）業(yè)務。
題型：多項選擇題