單項(xiàng)選擇題（）負(fù)責(zé)按照監(jiān)管部門要求定期對全行反洗錢工作進(jìn)行稽核，包括對業(yè)務(wù)條線（部室）和分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的稽核，及時發(fā)現(xiàn)并監(jiān)督糾正反洗錢工作中出現(xiàn)的不合規(guī)問題。

A.辦公室
B.稽核部
C.合規(guī)部
D.反洗錢工作辦公室


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3.單項(xiàng)選擇題反洗錢業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)在本業(yè)務(wù)條線制度制定、流程設(shè)計等工作中落實(shí)哪些內(nèi)控要求（）。

A.反洗錢大額和可疑交易報告報送
B.客戶身份識別
C.客戶身份資料及交易記錄保存
D.以上都是

4.單項(xiàng)選擇題反洗錢工作辦公室負(fù)責(zé)研究（）反洗錢工作開展情況，積極參與反洗錢國內(nèi)外合作。

A.國內(nèi)同業(yè)
B.國外同業(yè)
C.人民銀行
D.國內(nèi)外同業(yè)

5.單項(xiàng)選擇題反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)聽取全行（）風(fēng)險等級分類情況。

A.產(chǎn)品
B.系統(tǒng)
C.業(yè)務(wù)
D.客戶

最新試題

受毒品犯罪形勢影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

對客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）

題型：判斷題

針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）

題型：多項(xiàng)選擇題

鼓勵銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。

題型：判斷題

關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）

題型：單項(xiàng)選擇題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題