單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)可參考我國(guó)有關(guān)部門(mén)及國(guó)際權(quán)威組織發(fā)布的信息,重點(diǎn)關(guān)注存在較嚴(yán)重恐怖活動(dòng)、毒品、走私、腐敗、金融詐騙、人口販運(yùn)等犯罪活動(dòng)的國(guó)家和地區(qū)以及支持恐怖主義活動(dòng)等嚴(yán)重犯罪的國(guó)家和地區(qū)。屬于地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)中()。

A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循中國(guó)人民銀行和其他有權(quán)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)提示,參考金融行動(dòng)特別工作組、亞太反洗錢(qián)組織、歐亞反洗錢(qián)及反恐怖融資組織等權(quán)威組織對(duì)各國(guó)執(zhí)行反洗錢(qián)標(biāo)準(zhǔn)的互評(píng)結(jié)果。屬于地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)中()。

A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

2.單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)既要考慮我國(guó)的反洗錢(qián)監(jiān)控要求,又要考慮其他國(guó)家(地區(qū))和國(guó)際組織推行且得到我國(guó)承認(rèn)的反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁要求,屬于地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)中()。

A.某國(guó)(地區(qū))受反洗錢(qián)監(jiān)控或制裁的情況
B.對(duì)某國(guó)(地區(qū))進(jìn)行反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示的情況
C.國(guó)家(地區(qū))的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。

題型:判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)?()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶(hù)的客戶(hù),應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型:判斷題

義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布)規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后,認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的,仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍,但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

題型:判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易,應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型:判斷題

“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。

題型:判斷題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí),必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。

題型:判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型:判斷題