A.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計的有效性
B.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制運行的有效性
C.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計和運行的有效性
D.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實現(xiàn)提供絕對保證
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A.企業(yè)內(nèi)控自我評價，能夠及早發(fā)現(xiàn)問題并積極整改，有利于在配合外部監(jiān)管中贏得主動
B.企業(yè)可借助外部監(jiān)管成果進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實施和評價工作
C.企業(yè)通過內(nèi)部控制評價暴露自身內(nèi)部控制缺陷，在外部監(jiān)管中處于不利地位
D.有關(guān)監(jiān)管部門已將企業(yè)內(nèi)部控制的有效性納入監(jiān)管范圍，與企業(yè)的內(nèi)部控制評價在一定程度上保持一致性
A.按計劃、按程序完成內(nèi)控合規(guī)檢查
B.對檢查發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定處理
C.檢查報告途徑規(guī)范，成果統(tǒng)一管理
D.檔案移交及時，保管規(guī)范
A.內(nèi)部控制評價是通過評價、反饋、再評價，并持續(xù)地進(jìn)行自我完善的過程
B.通過內(nèi)部控制評價查找、分析內(nèi)部控制缺陷，通過有針對性的整改，可以及時堵塞管理漏洞
C.促使企業(yè)從內(nèi)部控制設(shè)計和執(zhí)行等方面全方位健全優(yōu)化管控制度
D.通過內(nèi)部控制評價使企業(yè)從根本上消除風(fēng)險隱患
A.信訪的受理、辦結(jié)合規(guī)
B.按規(guī)定程序查辦案件
C.層層落實案件防范責(zé)任制
D.實施員工違規(guī)行為積分管理
A.2009年《中國農(nóng)業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評價辦法及操作規(guī)程》的出臺
B.2012年11月《中國農(nóng)業(yè)銀行內(nèi)部控制評價辦法》的出臺
C.縣級支行、二級分行和一級分行內(nèi)部控制評價的啟動
D.境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制評價體系的開發(fā)
最新試題
合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測是合規(guī)風(fēng)險識別的基礎(chǔ)和前提。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實施全過程。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
一級分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
合規(guī)風(fēng)險識別是合規(guī)風(fēng)險管理的第一個階段，是對合規(guī)風(fēng)險的定性分析，也是整個合規(guī)風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認(rèn)，并落實問題的整改。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點客戶的除外。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗相關(guān)業(yè)務(wù)實際運行狀況的過程。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。