A.對(duì)同層級(jí)同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
B.對(duì)不同層級(jí)同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
C.對(duì)同層級(jí)不同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
D.對(duì)不同層級(jí)不同類型機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)應(yīng)采用一致的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)
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A.盡管內(nèi)部控制帶來的收益不能彌補(bǔ)其所耗費(fèi)的成本，但應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持
B.內(nèi)控目標(biāo)最終實(shí)現(xiàn)情況和程度不能作為判斷內(nèi)部控制有效性的唯一依據(jù)
C.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供絕對(duì)保證
D.內(nèi)部控制本身固有的局限性不會(huì)影響內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)
A.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性
B.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制運(yùn)行的有效性
C.內(nèi)部控制的有效性是指內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行的有效性
D.內(nèi)部控制的有效性能為內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供絕對(duì)保證
A.企業(yè)內(nèi)控自我評(píng)價(jià)，能夠及早發(fā)現(xiàn)問題并積極整改，有利于在配合外部監(jiān)管中贏得主動(dòng)
B.企業(yè)可借助外部監(jiān)管成果進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)內(nèi)控實(shí)施和評(píng)價(jià)工作
C.企業(yè)通過內(nèi)部控制評(píng)價(jià)暴露自身內(nèi)部控制缺陷，在外部監(jiān)管中處于不利地位
D.有關(guān)監(jiān)管部門已將企業(yè)內(nèi)部控制的有效性納入監(jiān)管范圍，與企業(yè)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)在一定程度上保持一致性
A.按計(jì)劃、按程序完成內(nèi)控合規(guī)檢查
B.對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)問題按規(guī)定處理
C.檢查報(bào)告途徑規(guī)范，成果統(tǒng)一管理
D.檔案移交及時(shí)，保管規(guī)范
A.內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是通過評(píng)價(jià)、反饋、再評(píng)價(jià)，并持續(xù)地進(jìn)行自我完善的過程
B.通過內(nèi)部控制評(píng)價(jià)查找、分析內(nèi)部控制缺陷，通過有針對(duì)性的整改，可以及時(shí)堵塞管理漏洞
C.促使企業(yè)從內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和執(zhí)行等方面全方位健全優(yōu)化管控制度
D.通過內(nèi)部控制評(píng)價(jià)使企業(yè)從根本上消除風(fēng)險(xiǎn)隱患
最新試題
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。