A.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
B.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得證據(jù)
C.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試所獲得的證據(jù)
D.年終被評(píng)價(jià)行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)
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A.把評(píng)價(jià)點(diǎn)定性評(píng)級(jí)為“較強(qiáng)”
B.設(shè)置為相應(yīng)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)否決點(diǎn)
C.把該評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)作缺項(xiàng)處理
D.按一般問(wèn)題處理
A.內(nèi)部控制管理部門(mén)
B.紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)
C.行領(lǐng)導(dǎo)
D.職工代表委員會(huì)
A.擴(kuò)大
B.縮小
C.停止
D.細(xì)化
A.雙人復(fù)核、檢查人審定
B.雙人復(fù)核、組長(zhǎng)審定
C.雙人復(fù)核、主審審定
D.雙人復(fù)核、集體商議
A.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
B.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試
C.非現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試與現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試相結(jié)合
D.抽樣復(fù)測(cè)
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門(mén)盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過(guò)后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門(mén)通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
盡職監(jiān)督是職能部門(mén)實(shí)施的內(nèi)部控制。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門(mén)按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。