單項(xiàng)選擇題()對條線經(jīng)營管理活動(dòng)履行盡職監(jiān)督職責(zé),根據(jù)經(jīng)營管理需要和外部監(jiān)管要求,積極開展自查自糾,強(qiáng)化條線內(nèi)部控制。

A.審計(jì)局
B.監(jiān)事會(huì)
C.職能部門
D.內(nèi)控部門


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1.單項(xiàng)選擇題()不是檢查組在檢查實(shí)施過程享有的權(quán)利。

A.負(fù)責(zé)檢查項(xiàng)目的組織推動(dòng)和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件進(jìn)行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進(jìn)行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為

4.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)場測試評價(jià)人員向被評價(jià)機(jī)構(gòu)提交(),由被評價(jià)機(jī)構(gòu)簽署反饋意見。

A.工作記錄
B.事實(shí)確認(rèn)書
C.工作底稿
D.評價(jià)報(bào)告

5.單項(xiàng)選擇題以下不屬于一級分行測試模板信貸業(yè)務(wù)中貸后管理評價(jià)環(huán)節(jié)評價(jià)點(diǎn)的是()。

A.擔(dān)保設(shè)定合規(guī),手續(xù)齊備,權(quán)利憑證管理規(guī)范
B.落實(shí)客戶退出機(jī)制
C.按規(guī)定對信貸資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類
D.對信貸資金賬戶進(jìn)行監(jiān)管

最新試題

檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。

題型:判斷題

根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》(農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)),總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況,收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。

題型:判斷題

項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段,是對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析,也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。

題型:判斷題

對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定,依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。

題型:判斷題

各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理,督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。

題型:判斷題

盡職監(jiān)督是職能部門實(shí)施的內(nèi)部控制。

題型:判斷題

內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果,落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。

題型:判斷題