A.調(diào)整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.嚴(yán)重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù)，同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風(fēng)險或損失的無需填列違規(guī)金額
A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證
A.審計局
B.監(jiān)事會
C.職能部門
D.內(nèi)控部門
A.負責(zé)檢查項目的組織推動和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為
A.成果利用
B.檢查報告
C.檢查結(jié)果
D.檢查計劃
最新試題
一級分行以下機構(gòu)高管人員經(jīng)濟責(zé)任審計由各級行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項目立項人負責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項申請。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預(yù)警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。
合規(guī)風(fēng)險報告一般按照報告內(nèi)容劃分為綜合報告和專項報告；按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。