單項選擇題年度中間如需臨時開展、合并開展或取消檢查項目時,由項目主辦部門提出變更需求,會簽協(xié)辦部門,報()審批同意后執(zhí)行,并報內(nèi)控合規(guī)部門備案。

A.項目主辦部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
B.項目主辦部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門主管行領(lǐng)導(dǎo)
D.內(nèi)控合規(guī)部門


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1.單項選擇題編制年度檢查計劃是對檢查內(nèi)容、時間及重點的統(tǒng)籌,主要是解決()的問題。

A.調(diào)整檢查重點
B.資源整合
C.檢查相關(guān)性
D.重復(fù)檢查

2.單項選擇題以下關(guān)于檢查工作底稿的說法錯誤的是()。

A.嚴重程度分輕微、一般、關(guān)注、較大、重大五個等級
B.存在違規(guī)行為的業(yè)務(wù)筆數(shù),同一筆業(yè)務(wù)存在5處違規(guī)的按5筆統(tǒng)計
C.工作底稿是檢查人員對檢查發(fā)現(xiàn)問題情況的概括描述
D.對違規(guī)行為不會造成資金風(fēng)險或損失的無需填列違規(guī)金額

3.單項選擇題以下屬于檢查實施階段的環(huán)節(jié)是()。

A.組建檢查團隊
B.檢查立項
C.后續(xù)檢查
D.開展檢查驗證

5.單項選擇題()不是檢查組在檢查實施過程享有的權(quán)利。

A.負責(zé)檢查項目的組織推動和總體質(zhì)量控制
B.向被查單位和有關(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
C.對被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營、會計報表和有關(guān)制度文件進行封存
D.勸阻或制止被查單位正在進行的違法、違規(guī)、違紀(jì)行為

最新試題

內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā),只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。

題型:判斷題

項目管理組組長由項目主辦部門負責(zé)人或其指定人員擔(dān)任,成員由項目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成,一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項目管理組成員。

題型:判斷題

商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風(fēng)險,按照合規(guī)風(fēng)險的報告路線和報告要求及時報告。

題型:判斷題

合規(guī)風(fēng)險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。

題型:判斷題

農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后,涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)(內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng))向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。

題型:判斷題

職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工,對下級對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。

題型:判斷題

就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言,合規(guī)風(fēng)險無法量化評估。

題型:判斷題

在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查人員必須先接受項目責(zé)任書,并將該檢查項目選為默認項目后才能進行檢查操作。

題型:判斷題

在對合規(guī)風(fēng)險進行評估的時候,可以從風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險導(dǎo)致的損失兩個維度進行分析。

題型:判斷題

職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題,應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風(fēng)險提示等方式予以確認,并落實問題的整改。

題型:判斷題