A.申請(qǐng)有利害關(guān)系的檢查人員回避
B.對(duì)檢查事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明或解釋
C.向有關(guān)部門反映檢查人員的不正當(dāng)行為
D.接受檢查組在其職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施的檢查監(jiān)督，并為檢查人員提供必要的工作條件
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A.嚴(yán)守保密規(guī)定
B.調(diào)閱被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料
C.遵守檢查人員職業(yè)道德、工作紀(jì)律
D.有利害關(guān)系的檢查人員應(yīng)回避
A.協(xié)助組長(zhǎng)對(duì)檢查人員進(jìn)行分工
B.審慎編寫工作底稿
C.對(duì)檢查項(xiàng)目開(kāi)展情況進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，控制檢查進(jìn)度和檢查質(zhì)量
D.詳實(shí)記載檢查日記
A.詳實(shí)記載檢查日記
B.審慎編寫工作底稿
C.審查認(rèn)定檢查人員檢查材料，組織人員整理、匯總，形成檢查報(bào)告
D.搜集檢查證據(jù)
A.對(duì)調(diào)閱的被查單位業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、會(huì)計(jì)報(bào)表和有關(guān)制度文件等資料進(jìn)行暫時(shí)封存
B.檢查組認(rèn)為被查單位的內(nèi)部控制制度與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則及上級(jí)行現(xiàn)行規(guī)章制度相抵觸的，有權(quán)要求被查單位停止執(zhí)行，并報(bào)告其上級(jí)行
C.對(duì)拒絕或不配合檢查、打擊報(bào)復(fù)或陷害檢查人員的單位和人員，有權(quán)向其上級(jí)行反映，并要求其及時(shí)采取必要措施予以制止和處理
D.對(duì)發(fā)現(xiàn)的案件線索或重大敏感事項(xiàng)，為防止當(dāng)事人毀損、轉(zhuǎn)移證據(jù)或發(fā)生其他意外，經(jīng)請(qǐng)示派出行同意，可要求被查行對(duì)相關(guān)當(dāng)事人采取必要的防控措施
A.被查單位（主要負(fù)責(zé)人）
B.問(wèn)題責(zé)任人
C.問(wèn)題所在部門負(fù)責(zé)人
D.問(wèn)題責(zé)任人的領(lǐng)導(dǎo)
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過(guò)ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過(guò)ICCS對(duì)本級(jí)行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過(guò)程。
是否按規(guī)定開(kāi)展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實(shí)有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任追究。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開(kāi)展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。