A.交叉持股
B.授信和擔保
C.資產轉讓
D.應收應付
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A.優(yōu)勢互補原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風險隔離原則
A.由農業(yè)銀行控制的境內外子銀行
B.由農業(yè)銀行控制的非銀行金融機構
C.由農業(yè)銀行控制的非金融機構
D.應當納入并表管理的相關機構
A.交易各方的關聯(lián)關系和關聯(lián)方基本情況
B.交易的定價政策及定價依據
C.交易成交價格及結算方式
D.關聯(lián)方在交易中所占權益的性質和比重
A.農業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間單筆交易(受贈現金資產、單純減免農業(yè)銀行義務的債務除外)金額在3000萬元及以上,且占農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產絕對值5%及以上的關聯(lián)交易
B.農業(yè)銀行與一個關聯(lián)方之間單筆交易(受贈現金資產、單純減免農業(yè)銀行義務的債務除外)金額在3000萬元及以上,且占農業(yè)銀行最近一期經審計凈資產絕對值10%及以上的關聯(lián)交易
C.農業(yè)銀行為關聯(lián)方提供非商業(yè)銀行業(yè)務擔保事項的關聯(lián)交易
D.農業(yè)銀行為關聯(lián)方提供擔保事項的關聯(lián)交易
A.交易對手是否對交易設定了擔保
B.交易過程是否履行關聯(lián)交易回避程序
C.交易是否需提交董事會或股東大會審議
D.交易條款是否符合商業(yè)原則
最新試題
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況:系統(tǒng)提取、手工錄入。
內控合規(guī)部門應當根據職能部門盡職監(jiān)督的結果,落實有關責任人員的責任追究。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,檢查項目立項人負責選配檢查人員,組建檢查組,并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
合規(guī)風險報告一般按照報告內容劃分為綜合報告和專項報告;按照報告的頻率又可分為定期報告和不定期報告。
檢查計劃的編制要確保風險全面覆蓋、重點問題突出、檢查資源合理整合。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中,底稿經審核通過后,由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言,合規(guī)風險無法量化評估。