A.交易雙方均需進(jìn)行備案報(bào)告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機(jī)構(gòu)的交易發(fā)起部門(mén)，應(yīng)在交易審批后10個(gè)工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門(mén)，應(yīng)在交易審批后5個(gè)工作日內(nèi)備案
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你可能感興趣的試題
A.內(nèi)部交易涉及嚴(yán)重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內(nèi)部交易一般按照交易所屬業(yè)務(wù)的授權(quán)進(jìn)行審批
B.重大內(nèi)部交易應(yīng)依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權(quán)方案的規(guī)定，提交董事會(huì)或股東大會(huì)審批
C.重大內(nèi)部交易應(yīng)提交總行行長(zhǎng)審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機(jī)構(gòu)之間發(fā)生的內(nèi)部交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔(dān)保
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.應(yīng)收應(yīng)付
A.優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)原則
B.依法合規(guī)原則
C.公平原則
D.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則
A.由農(nóng)業(yè)銀行控制的境內(nèi)外子銀行
B.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.由農(nóng)業(yè)銀行控制的非金融機(jī)構(gòu)
D.應(yīng)當(dāng)納入并表管理的相關(guān)機(jī)構(gòu)
最新試題
項(xiàng)目管理組組長(zhǎng)由項(xiàng)目主辦部門(mén)負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會(huì)抽調(diào)協(xié)辦部門(mén)業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書(shū)，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的第一個(gè)階段，是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的定性分析，也是整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開(kāi)發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門(mén)使用。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問(wèn)題突出、檢查資源合理整合。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門(mén)的職責(zé)。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰(shuí)監(jiān)督、誰(shuí)督辦”原則。