A.技術工具
B.指標運行
C.統(tǒng)計分析
D.定性分析
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A.合規(guī)風險的識別
B.合規(guī)風險量化、評估
C.合規(guī)風險監(jiān)測、測試
D.合規(guī)風險報告
A.交易雙方均需進行備案報告
B.向總行內(nèi)控與法律合規(guī)部備案
C.分支機構(gòu)的交易發(fā)起部門，應在交易審批后10個工作日內(nèi)備案
D.總行的交易發(fā)起部門，應在交易審批后5個工作日內(nèi)備案
A.內(nèi)部交易涉及嚴重虧損或大額壞賬
B.內(nèi)部交易合同未能正常履行
C.內(nèi)部交易出現(xiàn)大額或造成重大損失的舞弊和欺詐事件
D.監(jiān)管部門對內(nèi)部交易采取重大監(jiān)管行為
A.內(nèi)部交易一般按照交易所屬業(yè)務的授權進行審批
B.重大內(nèi)部交易應依據(jù)農(nóng)業(yè)銀行公司章程和授權方案的規(guī)定，提交董事會或股東大會審批
C.重大內(nèi)部交易應提交總行行長審批
D.農(nóng)業(yè)銀行附屬機構(gòu)之間發(fā)生的內(nèi)部交易，應當報送總行審批
A.交叉持股
B.授信和擔保
C.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
D.應收應付
最新試題
內(nèi)控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結(jié)果，落實有關責任人員的責任追究。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。