A.作業(yè)平臺
B.信息平臺
C.管理平臺
D.技術平臺
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A.計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)
B.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)
C.反洗錢風險監(jiān)測系統(tǒng)
D.運營集中監(jiān)管平臺及C3信貸管理系統(tǒng)群
A.初步形成了以量化分析為基礎的合規(guī)風險評估報告機制
B.農(nóng)業(yè)銀行在五大銀行中率先建立了依托數(shù)據(jù)的合規(guī)風險報告體系
C.內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的應用和數(shù)據(jù)的積累是農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)報告工作的重要基礎
D.目前總行內(nèi)控與法律合規(guī)部向高級管理層報送全行合規(guī)報告，高級管理層每年向董事會提交合規(guī)報告
A.有效識別和評估包括自身合規(guī)風險在內(nèi)的各類風險
B.向合規(guī)管理部門及時報告相關合規(guī)風險信息
C.支持合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測
D.實施獨立的合規(guī)風險識別、監(jiān)測、評估、報告
A.主動識別本業(yè)務條線的合規(guī)風險點
B.主動尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢及建議
C.主動為合規(guī)部門的合規(guī)風險監(jiān)測與評估提供合規(guī)風險信息或風險點等必需的支持
D.向合規(guī)管理部門報送本業(yè)務條線合規(guī)風險評估報告
A.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解、解讀法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神
B.實施充分且有代表性的合規(guī)風險評估和測試
C.調(diào)查內(nèi)部可能違反合規(guī)政策的事件
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
最新試題
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構(gòu)職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經(jīng)營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。
查驗證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
內(nèi)部交易在范圍上小于關聯(lián)交易。
農(nóng)業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構(gòu)應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
重大關聯(lián)交易提交董事會審議前，應經(jīng)獨立董事許可。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。