A.保持高壓態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)是資產(chǎn)業(yè)務(wù)、負(fù)債業(yè)務(wù)和基層網(wǎng)點(diǎn)
B.實(shí)施科學(xué)嚴(yán)格的案件問(wèn)責(zé)制，同時(shí)鼓勵(lì)自查自糾
C.切實(shí)提高案件風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和提示能力
D.進(jìn)一步提高各類風(fēng)險(xiǎn)抵補(bǔ)能力，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
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A.銀行應(yīng)有明確的職責(zé)分工以及相關(guān)職能的適當(dāng)分離，以避免潛在的利益沖突
B.銀行應(yīng)密切監(jiān)測(cè)對(duì)指定風(fēng)險(xiǎn)限額或權(quán)限的遵守情況
C.銀行應(yīng)對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控
D.銀行應(yīng)定期對(duì)職工健康狀況進(jìn)行檢查以確保其能勝任工作
A.2
B.3
C.4
D.5
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
A.6個(gè)月
B.1年
C.2年
D.3年
最新試題
個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場(chǎng)，上門(mén)為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
銀行不能出具存款證明書(shū)的賬戶包括驗(yàn)資戶和保證金戶。
內(nèi)部審計(jì)部門(mén)有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息，并就有關(guān)問(wèn)題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
對(duì)未達(dá)賬和賬款差錯(cuò)，要及時(shí)返回原崗工作人員進(jìn)行查核工作。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無(wú)需向監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行報(bào)備。
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門(mén)和崗位，由這些部門(mén)的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
銷戶后，開(kāi)戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形，則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。
銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門(mén)要及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告年度開(kāi)展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。