判斷題銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
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《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結果為不滿意。
題型：判斷題
銷戶后，開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。
題型：判斷題
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內發(fā)生經由內審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內審稽核工作力度單項考評為不合格。
題型：判斷題
銀行業(yè)金融機構審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關審計工作的計劃、實施報告及總結、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風險等內容。
題型：判斷題
內部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應當有案可查。
題型：判斷題
案件風險信息報送的涉案金額和風險金額以上報時了解的金額為準。
題型：判斷題
個人客戶新開存折戶時，銀行應根據其特點，主動為其加辦銀行卡。
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銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。
題型：判斷題
商業(yè)銀行應當對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼（口令）管理，員工之間嚴禁轉讓用戶名或權限卡。
題型：判斷題
客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。
題型：判斷題