多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有（）。

A.李某和王某通過合謀，集中雙方的資金優(yōu)勢，連續(xù)買入某股票，操縱了該股票交易價格
B.證券交易所自營業(yè)務研究人員鄧某，根據(jù)上市公司披露的財務報告，預測該上市公司盈利良好，建議其朋友于某購買該股票
C.田某在自己實際控制的幾個賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格和交易量
D.郭某和戴某利用自己的持股優(yōu)勢，雙方以事先約定的時間、價格進行交易，影響了交易價格和交易量


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中不屬于刑法上的內幕交易行為的有（）。

A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5％以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的
B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的
C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的
D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的

2.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市。

A.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計意見類型觸及相關標準，其股票被暫停上市的，未能在法定期限內披露暫停上市后的首個年度報告
B.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計意見類型觸及相關標準，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司凈利潤或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值
C.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計意見類型觸及相關標準，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司期末凈資產(chǎn)為負值
D.公司因凈利潤、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或者審計意見類型觸及相關標準，其股票被暫停上市的，暫停上市后首個年度報告顯示公司營業(yè)收入低于1000萬元

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對其股票實施退市風險警示。

A.因欺詐發(fā)行受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌欺詐發(fā)行罪被依法移送公安機關
B.因重大信息披露違法受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者因涉嫌違規(guī)披露、不披露重要信息罪被依法移送公安機關
C.上市公司因要約收購或者其他原因導致股權分布不再具備上市條件的情形，公司披露的解決方案存在重大不確定性，或者在規(guī)定期限內未披露解決方案，或者在披露可行的解決方案后一個月內未實施完成
D.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌1個月

4.多項選擇題我國證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機構來實施，這些機構包括（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)
D.證券服務機構