問答題

大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市，截至2015年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股1億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下：向老股東配股總額3億元；控股股東在其他股東認購之后，按其他股東平均認購比例進行認購；為確保配股成功，本次配股由長期合作的某證券公司包銷。
董事會對三種方案進行討論后，認為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處，最終決定采取定向增發(fā)方案，并對方案中不符合規(guī)定的部分進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2016年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。
經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在定向增發(fā)方案中，發(fā)行對象的數(shù)量是否符合規(guī)定？并說明理由。

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1.問答題

大海股份有限公司于2010年6月在上海證券交易所上市，截至2015年12月31日，股本總額8億元，凈資產(chǎn)6億元。2016年3月5日，公司董事會對以下幾種融資方案進行討論：
（1）公開發(fā)行公司債券發(fā)行方案。具體內(nèi)容如下：公開發(fā)行公司債券3億元，期限為5年，利率為5％。
（2）定向增發(fā)方案。具體內(nèi)容如下：非公開發(fā)行普通股1億元，以某證券投資基金管理的3只基金、7名自然人和一家境外戰(zhàn)略投資者為發(fā)行對象（境外戰(zhàn)略投資者將在發(fā)行結(jié)束后報國務(wù)院相關(guān)部門備案），境外戰(zhàn)略投資者在發(fā)行結(jié)束之日起12個月不得轉(zhuǎn)讓。
（3）向老股東配股方案。具體內(nèi)容如下：向老股東配股總額3億元；控股股東在其他股東認購之后，按其他股東平均認購比例進行認購；為確保配股成功，本次配股由長期合作的某證券公司包銷。
董事會對三種方案進行討論后，認為三種方案都有不符合法律規(guī)定之處，最終決定采取定向增發(fā)方案，并對方案中不符合規(guī)定的部分進行了修改，股東大會通過后，經(jīng)中國證監(jiān)會核準發(fā)行。
2016年8月25日，A公司發(fā)布公告，稱其已經(jīng)持有大海股份有限公司5％的股份，并擬繼續(xù)增持。2016年9月10日，A公司再次發(fā)布公告稱其又增持了大海股份有限公司5％的股份，但由于股價持續(xù)走高，未來12個月不再增持。
經(jīng)查，8月25日，A公司持有5％的普通股；9月10日A公司持有7％的普通股和3％的優(yōu)先股。
要求：根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

在公司債券發(fā)行方案中，有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定？并分別說明理由。
2.問答題

甲股份有限公司（簡稱“甲公司”）為A股上市公司。2015年8月3日，乙有限責任公司（簡稱“乙公司”）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交權(quán)益變動報告書，稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份，截至8月1日已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5％。乙公司同時也將該情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日，乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5％。截至9月3日．乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東，持股15％。甲公司原第一大股東丙有限責任公司（簡稱“丙公司”）持股13％，退居次位。
2015年9月15日，甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票停牌3個月。2015年11月1日，甲公司召開董事會會議審議丁有限責任公司（簡稱“丁公司”）與甲公司的資產(chǎn)重組方案。方案主要內(nèi)容是：
（1）甲公司擬向丁公司發(fā)行新股，購買丁公司價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn)；（2）股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85％；（3）丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可自由轉(zhuǎn)讓。該項交易完成后，丁公司將持有甲公司12％的股份，但尚未取得甲公司的實際控制權(quán)；乙公司和丙公司的持股比例分別降至10％和8％。
甲公司董事會共有董事11人，7人到會。在討論上述重組方案時，2名非執(zhí)行董事認為，該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高，同時嚴重稀釋老股東權(quán)益。在與其他董事激烈爭論之后，該2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決；其余5名董事均對重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案。
2015年11月5日，乙公司書面請求甲公司監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù)，遭到拒絕。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事。
2015年11月20日，甲公司向中國證監(jiān)會舉報乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)：2015年8月1日至3日，戊公司和辛公司通過公開市場交易分別購入甲公司2．5％的股份；戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾，同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對上述情況予以披露。
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴？并說明理由。
3.問答題

甲股份有限公司（簡稱“甲公司”）為A股上市公司。2015年8月3日，乙有限責任公司（簡稱“乙公司”）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交權(quán)益變動報告書，稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份，截至8月1日已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5％。乙公司同時也將該情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日，乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5％。截至9月3日．乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東，持股15％。甲公司原第一大股東丙有限責任公司（簡稱“丙公司”）持股13％，退居次位。
2015年9月15日，甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票停牌3個月。2015年11月1日，甲公司召開董事會會議審議丁有限責任公司（簡稱“丁公司”）與甲公司的資產(chǎn)重組方案。方案主要內(nèi)容是：
（1）甲公司擬向丁公司發(fā)行新股，購買丁公司價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn)；（2）股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85％；（3）丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可自由轉(zhuǎn)讓。該項交易完成后，丁公司將持有甲公司12％的股份，但尚未取得甲公司的實際控制權(quán)；乙公司和丙公司的持股比例分別降至10％和8％。
甲公司董事會共有董事11人，7人到會。在討論上述重組方案時，2名非執(zhí)行董事認為，該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高，同時嚴重稀釋老股東權(quán)益。在與其他董事激烈爭論之后，該2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決；其余5名董事均對重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案。
2015年11月5日，乙公司書面請求甲公司監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù)，遭到拒絕。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事。
2015年11月20日，甲公司向中國證監(jiān)會舉報乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)：2015年8月1日至3日，戊公司和辛公司通過公開市場交易分別購入甲公司2．5％的股份；戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾，同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對上述情況予以披露。
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

2015年11月1日董事會作出的決議是否獲得通過？并說明理由。
4.問答題

甲股份有限公司（簡稱“甲公司”）為A股上市公司。2015年8月3日，乙有限責任公司（簡稱“乙公司”）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交權(quán)益變動報告書，稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份，截至8月1日已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5％。乙公司同時也將該情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日，乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5％。截至9月3日．乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東，持股15％。甲公司原第一大股東丙有限責任公司（簡稱“丙公司”）持股13％，退居次位。
2015年9月15日，甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票停牌3個月。2015年11月1日，甲公司召開董事會會議審議丁有限責任公司（簡稱“丁公司”）與甲公司的資產(chǎn)重組方案。方案主要內(nèi)容是：
（1）甲公司擬向丁公司發(fā)行新股，購買丁公司價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn)；（2）股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85％；（3）丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可自由轉(zhuǎn)讓。該項交易完成后，丁公司將持有甲公司12％的股份，但尚未取得甲公司的實際控制權(quán)；乙公司和丙公司的持股比例分別降至10％和8％。
甲公司董事會共有董事11人，7人到會。在討論上述重組方案時，2名非執(zhí)行董事認為，該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高，同時嚴重稀釋老股東權(quán)益。在與其他董事激烈爭論之后，該2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決；其余5名董事均對重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案。
2015年11月5日，乙公司書面請求甲公司監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù)，遭到拒絕。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事。
2015年11月20日，甲公司向中國證監(jiān)會舉報乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)：2015年8月1日至3日，戊公司和辛公司通過公開市場交易分別購入甲公司2．5％的股份；戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾，同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對上述情況予以披露。
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定？并說明理由。
5.問答題

甲股份有限公司（簡稱“甲公司”）為A股上市公司。2015年8月3日，乙有限責任公司（簡稱“乙公司”）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交權(quán)益變動報告書，稱其自2015年7月20日開始持有甲公司股份，截至8月1日已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5％。乙公司同時也將該情況通知了甲公司并予以公告。8月16日和9月3日，乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5％。截至9月3日．乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東，持股15％。甲公司原第一大股東丙有限責任公司（簡稱“丙公司”）持股13％，退居次位。
2015年9月15日，甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項，公司股票停牌3個月。2015年11月1日，甲公司召開董事會會議審議丁有限責任公司（簡稱“丁公司”）與甲公司的資產(chǎn)重組方案。方案主要內(nèi)容是：
（1）甲公司擬向丁公司發(fā)行新股，購買丁公司價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn)；（2）股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85％；（3）丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可自由轉(zhuǎn)讓。該項交易完成后，丁公司將持有甲公司12％的股份，但尚未取得甲公司的實際控制權(quán)；乙公司和丙公司的持股比例分別降至10％和8％。
甲公司董事會共有董事11人，7人到會。在討論上述重組方案時，2名非執(zhí)行董事認為，該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高，同時嚴重稀釋老股東權(quán)益。在與其他董事激烈爭論之后，該2名非執(zhí)行董事離席，未參加表決；其余5名董事均對重組方案投了贊成票，并決定于2015年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案。
2015年11月5日，乙公司書面請求甲公司監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù)，遭到拒絕。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事。
2015年11月20日，甲公司向中國證監(jiān)會舉報乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為。證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)：2015年8月1日至3日，戊公司和辛公司通過公開市場交易分別購入甲公司2．5％的股份；戊、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾，同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊、辛、乙三公司均未對上述情況予以披露。
根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項內(nèi)容中，哪些不符合證券法律制度的規(guī)定？并說明理由。

最新試題

星辰公司的公司債券發(fā)行時間以及與甲證券公司的包銷協(xié)議是否符合規(guī)定？并說明理由。

題型：問答題

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定？并說明理由。

題型：問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，出現(xiàn)下列（）情形，債券受托管理人應(yīng)當召集債券持有人會議。

題型：多項選擇題

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題型：問答題

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題型：問答題

乙、戊、辛公司在收購甲公司股份時，是否構(gòu)成一致行動人？并說明理由。

題型：問答題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，當上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況異?；蛘咂渌惓Ｇ闆r，導(dǎo)致其股票存在被終止上市的風險，或者投資者難以判斷公司前景，投資權(quán)益可能受到損害的，證券交易所將對該公司股票交易實行特別處理。下列選項中，屬于特別處理的措施有（）。

題型：多項選擇題

我國證券發(fā)行與交易中的自律管理，主要通過下列自律性機構(gòu)來實施，這些機構(gòu)包括（）。

題型：多項選擇題

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題型：問答題