A.金融高管人員
B.直接責任人
C.金融機構負責人
D.反洗錢部門負責人
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A.扣發(fā)獎金
B.不得晉升
C.處五萬元以上五十萬元以下罰款
D.行政處分
A.客戶身份識別報告
B.大額交易報告
C.風險提示報告
D.可疑交易報告
A.操作風險
B.道德風險
C.法律風險
D.聲譽風險
A.終止
B.選擇性
C.中止
D.繼續(xù)
A.在為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，應當通過客戶出示的有效身份證件或者其他身份證明文件確認客戶的真實身份。
B.采取合理方式確認代理關系的存在，分別對代理人和被代理人采取與之相應的身份識別措施。
C.對已經(jīng)開展了身份識別的客戶，不論出現(xiàn)何種情形，盡量不對客戶身份進行重新識別。
D.在與客戶的業(yè)務關系存續(xù)期間，應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施。
最新試題
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
柜面人員要密切關注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導辦理等異常行為，并主動引導客戶到其他銀行辦理業(yè)務。
證券期貨經(jīng)營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
反洗錢報告機構應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
金融機構收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
關于反洗錢，以下說法錯誤的是（）