A.董事會(huì)與高級(jí)管理層
B.股東
C.利益相關(guān)者
D.監(jiān)管當(dāng)局
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.足夠?qū)挿?，以符合所有監(jiān)管要求，同時(shí)可保證有效管理
B.足夠?qū)挿?，以符合所有監(jiān)管要求。但又足夠狹窄，以保證有效管理
C.足夠?qū)挿?，以保證有效管理。但又足夠狹窄，以符合所有監(jiān)管要求
D.足夠狹窄，以以符合所有監(jiān)管要求，同時(shí)可保證有效管理
A.客戶(hù)提高對(duì)銀行聲譽(yù)的重視程度
B.全球化程度的不斷加深和媒體的實(shí)時(shí)覆蓋
C.銀行更在乎其品牌和品牌形象
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)更嚴(yán)格的要求
A.規(guī)模的20%為下限
B.規(guī)模的20%為上限
C.規(guī)模的10%為下限
D.規(guī)模的10%為上限
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.獨(dú)立的操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
D.業(yè)務(wù)線自身
A.客戶(hù)、用戶(hù)與產(chǎn)品、服務(wù)的性質(zhì)
B.內(nèi)控系統(tǒng)
C.商業(yè)文化與合規(guī)文化
D.組織結(jié)構(gòu)
A.財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況
B.戰(zhàn)略
C.保險(xiǎn)承銷(xiāo)
D.客戶(hù)/用戶(hù)的處理
A.巴塞爾委員會(huì)
B.FSA
C.OCC等4家美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.CEBS
A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.消費(fèi)者
C.市場(chǎng)參與者
D.終端客戶(hù)
A.第四層次（法律執(zhí)行面）
B.第三層次（銜接立法和監(jiān)管實(shí)踐）
C.第二層次（建議決定實(shí)施細(xì)節(jié)）
D.第一層次（決定立法框架）
A.發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的銀行的直接影響
B.對(duì)政治環(huán)境的間接影響
C.對(duì)FSA法定目標(biāo)的影響
D.對(duì)全世界經(jīng)濟(jì)情勢(shì)的影響
最新試題
當(dāng)銀行出現(xiàn)管理和控制方面的不足時(shí)，監(jiān)管當(dāng)局除了可以提高該銀行的資本要求外，還可以采取的手段不包括：（）。
確保Basel II的實(shí)施的職責(zé)屬于：（）。
根據(jù)支柱3，銀行是否應(yīng)披露有關(guān)產(chǎn)品、系統(tǒng)、評(píng)價(jià)模型或數(shù)據(jù)的信息（）。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為“高”或“中等偏高”的風(fēng)險(xiǎn)，需要采用哪些工具來(lái)緩釋風(fēng)險(xiǎn)：（）。
銀行滿(mǎn)足監(jiān)管當(dāng)局規(guī)定的最低資本要求：（）。
支柱3要求一般性的定性披露頻率是: （）。
使用內(nèi)部評(píng)級(jí)法的定量披露屬于信用分析實(shí)際結(jié)果（輸出）類(lèi)為：（）。
美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，認(rèn)為管理負(fù)責(zé)每個(gè)業(yè)務(wù)單元內(nèi)部的日常操作風(fēng)險(xiǎn)管理是：（）。
對(duì)于操作風(fēng)險(xiǎn)的定義應(yīng)該是: （）。
銀行高級(jí)管理層負(fù)責(zé)的項(xiàng)目不包括：（）。