A.開空戶
B.非現(xiàn)場開戶
C.不正當競爭
D.接受客戶全權(quán)委托
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A.主辦券商應針對每家申請掛牌公司設(shè)立專門項目小組，負責盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過有關(guān)該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，負責人至少參與一個推薦掛牌項目
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營業(yè)部
D.證券交易所
A.時間優(yōu)先的規(guī)則
B.價格優(yōu)先規(guī)則
C.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先規(guī)則
D.證券交易所的規(guī)則
最新試題
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應當以合規(guī)風險為導向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核，下列選項中錯誤的是（）
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。