多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)從哪些方面對經(jīng)營管理、風(fēng)險控制有決策權(quán)或重要影響力的各級管理人員進行有效監(jiān)督和制衡？（）

A.制度
B.流程
C.系統(tǒng)
D.機制


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1.多項選擇題銀行機構(gòu)在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B.登記客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件
C.核對客戶身份基本信息
D.留存客戶有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或影印件

3.多項選擇題銀行、支付機構(gòu)向金融消費者提供金融產(chǎn)品或者服務(wù)時使用格式條款的，應(yīng)該提請金融消費者注意以下內(nèi)容（）。

A.金融產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、利率、費用、履行期限和方式
B.注意事項
C.風(fēng)險提示
D.糾紛解決

4.多項選擇題以下屬于消保審查范疇的是（）。

A.理財產(chǎn)品銷售協(xié)議書
B.理財產(chǎn)品說明書
C.風(fēng)險揭示書
D.投資者權(quán)益須知

5.多項選擇題以下關(guān)于DLP預(yù)警事件審核權(quán)限的描述，正確的是（）。

A.分行部門員工由所在部門主要負責(zé)人復(fù)核確認。
B.支行零售條線員工由支行零售分管行長或支行行長復(fù)核確認。
C.支行運營條線員工由分管區(qū)域運營總經(jīng)理或分行運營管理部主要負責(zé)人成員復(fù)核確認。
D.派駐支行的各公司金融客戶部或公司經(jīng)營團隊員工由所在團隊負責(zé)人或部門主要負責(zé)人復(fù)核確認。