多項選擇題合規(guī)部門應(yīng)結(jié)合檢查過程的執(zhí)行和表現(xiàn)情況，以及（）等情況，對本次檢查情況進行總結(jié)，指出問題所在，以利改進。

A.檢查結(jié)論的準確性
B.檢查建議的合理性
C.檢查報告的質(zhì)量
D.問責(zé)情況


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1.多項選擇題合規(guī)檢查的獨立性原則，是指對檢查事項作出獨立的（）。

A.分析
B.判斷
C.結(jié)論
D.問責(zé)

2.多項選擇題編制檢查計劃時，各檢查項目應(yīng)充分考慮監(jiān)管要求，全行合規(guī)形勢，結(jié)合建設(shè)銀行特點制定。重點考慮（）因素。

A.全行業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略要求
B.監(jiān)管部門關(guān)注的重點領(lǐng)域
C.同業(yè)或系統(tǒng)內(nèi)重大合規(guī)風(fēng)險事件
D.內(nèi)外部審計和內(nèi)控評價中發(fā)現(xiàn)的重點問題和內(nèi)控缺陷

3.單項選擇題合規(guī)部門應(yīng)對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行深層次的剖析，提出管理建議和改進措施，向建設(shè)銀行（）報告。對于年度檢查的總體情況，可根據(jù)要求向建設(shè)銀行（）報告。

A.管理層、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
B.辦公室、風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會
C.管理層、董事會
D.管理層、辦公室

最新試題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題