A.各銷售部門負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)各種途徑發(fā)現(xiàn)并受理的涉及本渠道的銷售人員違規(guī)行為開(kāi)展調(diào)查，對(duì)銷售人員違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，做出處理決定，根據(jù)違規(guī)處理決定，完成對(duì)銷售人員處理的具體實(shí)施；
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各銷售部門的違規(guī)查處執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查并督導(dǎo)整改
C.客戶服務(wù)部門負(fù)責(zé)記錄并向銷售部門反饋客戶投訴、回訪等客戶服務(wù)工作中發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違法違規(guī)線索；
D.業(yè)務(wù)管理部門負(fù)責(zé)記錄并向銷售部門反饋業(yè)務(wù)處理中發(fā)現(xiàn)的銷售人員涉嫌違規(guī)線索；配合銷售部門完成違規(guī)行為所涉保單的后續(xù)處理工作。
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A.在本機(jī)構(gòu)組織的檢查或本機(jī)構(gòu)監(jiān)督部門在檢查中發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)本機(jī)構(gòu)研究并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)，且屬于自然人作案的案件。
B.在業(yè)務(wù)流程中，關(guān)聯(lián)崗位員工發(fā)現(xiàn)異常情況或案件線索，經(jīng)反映舉報(bào)并采取后續(xù)措施發(fā)現(xiàn)的案件。
C.通過(guò)加大案件治理、完善流程操作、改進(jìn)業(yè)務(wù)管理、加強(qiáng)內(nèi)審（稽核）檢查及采取得當(dāng)措施自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露和暴露案件的。
D.案發(fā)前發(fā)現(xiàn)內(nèi)控中存在問(wèn)題并及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)、提出整改要求，或曾主動(dòng)反映、舉報(bào)案件線索的。
A.因銷售誤導(dǎo)問(wèn)題受到監(jiān)管部門行政處罰；
B.因銷售誤導(dǎo)問(wèn)題受到監(jiān)管部門下發(fā)監(jiān)管函或者監(jiān)管談話等監(jiān)管措施；
C.因銷售誤導(dǎo)問(wèn)題引發(fā)重大群體性事件；
D.其他因銷售誤導(dǎo)給公司造成重大損失，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的情形。
A.應(yīng)在作出處理決定之日起10日內(nèi)報(bào)送
B.應(yīng)向上級(jí)機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的監(jiān)管部門書面報(bào)送
C.應(yīng)由發(fā)案機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行報(bào)送
D.報(bào)告內(nèi)容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問(wèn)責(zé)或從輕問(wèn)責(zé)的情形、內(nèi)部責(zé)任追究情況及整改措施等。
A.發(fā)生單個(gè)案件，造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上
B.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的
D.地市級(jí)分公司發(fā)生群體事件等社會(huì)影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。
A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報(bào)、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
最新試題
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）