A.應(yīng)在作出處理決定之日起10日內(nèi)報(bào)送
B.應(yīng)向上級(jí)機(jī)構(gòu)及相應(yīng)的監(jiān)管部門(mén)書(shū)面報(bào)送
C.應(yīng)由發(fā)案機(jī)構(gòu)的紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)進(jìn)行報(bào)送
D.報(bào)告內(nèi)容包括案件基本情況、案件處理情況、需從重問(wèn)責(zé)或從輕問(wèn)責(zé)的情形、內(nèi)部責(zé)任追究情況及整改措施等。
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A.發(fā)生單個(gè)案件，造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上
B.機(jī)構(gòu)因違法違規(guī)行為被責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證
C.因銷售誤導(dǎo)給公司造成10萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的
D.地市級(jí)分公司發(fā)生群體事件等社會(huì)影響特別惡劣，或者造成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重大違規(guī)違紀(jì)違法行為。
A.違反公司人力資源管理規(guī)定，并造成不良后果，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的
B.違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的，
C.違反公司法律事務(wù)管理規(guī)定，擅自處理法律事務(wù)，或有案不報(bào)、越權(quán)處理的，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或惡劣影響的，
D.違反公司信息技術(shù)管理規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重造成惡劣影響的.
A.被6-10家主流媒體負(fù)面報(bào)道的
B.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過(guò)3天
C.被1-5家主流媒體連續(xù)負(fù)面報(bào)道超過(guò)5天
D.被10家以上主流媒體負(fù)面報(bào)道的
A.接受客戶或其他與公司有交易往來(lái)企業(yè)的禮金或各種貴重禮品饋贈(zèng)（包括優(yōu)惠待遇），不登記上交，情節(jié)較輕的，給予警告處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予記過(guò)至撤職處分；
B.在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，利用職務(wù)便利，將公司業(yè)務(wù)交由親友承辦牟利，或利用職務(wù)便利為個(gè)人或親友謀取利益，情節(jié)嚴(yán)重，造成惡劣影響的，對(duì)直接責(zé)任人給予降級(jí)（職）至開(kāi)除處分；
C.幫助同業(yè)公司與公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，損害公司利益的，給予撤職處分。
D.違反公司保密紀(jì)律，擅自對(duì)外發(fā)送稿件、信息、內(nèi)部法律意見(jiàn)書(shū)，給公司造成不良影響的；對(duì)直接責(zé)任人，給予警告至記大過(guò)處分。
A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù)，或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或惡劣影響的；
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的；
C.擅自購(gòu)買(mǎi)、租用、出租、出售、變賣(mài)、置換公司固定資產(chǎn)的；購(gòu)買(mǎi)、租用、出租、出售、變賣(mài)公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目，或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，或挪作他用，涉案金額100萬(wàn)元以上的；
D.違反反洗錢(qián)法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為洗錢(qián)提供幫助的。
最新試題
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識(shí)別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
關(guān)于反洗錢(qián)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）