A.履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明；
B.掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過(guò)程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù)；
C.為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的，交易性質(zhì)及資金來(lái)源及實(shí)際受益人的有關(guān)情況。
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A.指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易時(shí)，根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識(shí)別資料，核對(duì)和記錄身份；
B.不限于核對(duì)客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息，還包括根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營(yíng)背景等；
C.判斷客戶所需要的金融服務(wù)及賬戶內(nèi)的資金流動(dòng)是否與客戶的身份和業(yè)務(wù)性質(zhì)相符；
D.指銀行等反洗錢(qián)義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進(jìn)行保存。
A.客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次**易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
B.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的，銀行應(yīng)將其保存至反洗錢(qián)調(diào)查工作結(jié)束。
C.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的，遵守其規(guī)定。
D.交易記錄，自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年
A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息；
C.采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄，便于反洗錢(qián)調(diào)查和監(jiān)督管理。
D.無(wú)需記錄客戶的身份資料與交易記錄。
A.真實(shí)、完整；
B.符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定；
C.反映客戶身份識(shí)別的過(guò)程和結(jié)果，足以再現(xiàn)該筆交易的完整過(guò)程；
D.符合法律規(guī)定的期限要求；
A.記載客戶身份信息、資料
B.持續(xù)識(shí)別客戶身份的客戶盡職調(diào)查報(bào)告
C.交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
D.有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
E.開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
最新試題
總行各部門(mén)和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息
洗錢(qián)或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢(qián)、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外，3年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明
此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)
私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無(wú)關(guān)
客戶為外國(guó)政要的，各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來(lái)源和用途
實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理
我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。