多項(xiàng)選擇題總行相關(guān)條線的部門和事業(yè)部在()、()、()和()、以及與客戶身份識(shí)別相關(guān)的新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品開發(fā)中,應(yīng)通過完善修改內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)系統(tǒng)等措施切實(shí)落實(shí)客戶身份識(shí)別要求。()

A.客戶身份信息管理
B.客戶賬戶管理
C.客戶身份資料
D.交易記錄保存


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1.多項(xiàng)選擇題客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限,具體有哪些用途()

A.履行客戶身份識(shí)別和交易報(bào)告義務(wù)的記錄和證明;
B.掌握客戶真實(shí)身份、再現(xiàn)客戶資金交易過程、發(fā)現(xiàn)可疑交易提供依據(jù);
C.為違法犯罪活動(dòng)的調(diào)查、偵查、起訴和審判提供必要證據(jù)
D.了解客戶的交易目的,交易性質(zhì)及資金來源及實(shí)際受益人的有關(guān)情況。

2.多項(xiàng)選擇題客戶身份識(shí)別包含哪些()

A.指銀行等反洗錢義務(wù)主體在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或進(jìn)行交易時(shí),根據(jù)法定的有效身份證件或可靠的身份識(shí)別資料,核對(duì)和記錄身份;
B.不限于核對(duì)客戶身份資料和登記、更新客戶身份信息,還包括根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分類和交易分析需要了解客戶的職業(yè)或經(jīng)營(yíng)背景等;
C.判斷客戶所需要的金融服務(wù)及賬戶內(nèi)的資金流動(dòng)是否與客戶的身份和業(yè)務(wù)性質(zhì)相符;
D.指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄進(jìn)行保存。

3.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄說法正確的是:()

A.客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次**易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
B.如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍未結(jié)束的,銀行應(yīng)將其保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束。
C.法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定。
D.交易記錄,自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年

4.多項(xiàng)選擇題總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取的必要管理措施和技術(shù)措施有哪些()

A.防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,
B.防止泄漏客戶身份信息和交易信息;
C.采取切實(shí)可行的措施保存客戶身份資料和交易記錄,便于反洗錢調(diào)查和監(jiān)督管理。
D.無需記錄客戶的身份資料與交易記錄。

5.多項(xiàng)選擇題保存的客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)符合以下要求:()

A.真實(shí)、完整;
B.符合保密和安全的有關(guān)規(guī)定;
C.反映客戶身份識(shí)別的過程和結(jié)果,足以再現(xiàn)該筆交易的完整過程;
D.符合法律規(guī)定的期限要求;

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銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型:判斷題

客戶身份資料和交易記錄保存,指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

識(shí)別客戶和交易的實(shí)際受益人,目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易,了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長(zhǎng)保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

交易幣種為外幣時(shí),按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型:判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

外國(guó)政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題