多項(xiàng)選擇題各級(jí)公司應(yīng)持續(xù)關(guān)注客戶的洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期結(jié)合（），適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.客戶身份
B.業(yè)務(wù)的變化情況
C.交易的變化情況
D.客戶居住地的變化情況


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理規(guī)定》，洗錢內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作針對(duì)公司開(kāi)辦的各類產(chǎn)品開(kāi)展，評(píng)估要素包括（）。

A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制及其他引起產(chǎn)品洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)變化的項(xiàng)目。
D.客戶特性

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》的規(guī)定“客戶特性”要素應(yīng)包括的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)有哪些？（）

A.客戶信息的公開(kāi)程度
B.客戶業(yè)務(wù)來(lái)源渠道
C.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
D.反洗錢交易監(jiān)測(cè)記錄
E.自然人客戶年齡

4.多項(xiàng)選擇題按照風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，公司將洗錢風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)是指（）。

A.公司產(chǎn)品固有的風(fēng)險(xiǎn)
B.公司服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)
C.地域風(fēng)險(xiǎn)
D.管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)

5.多項(xiàng)選擇題公司在反洗錢協(xié)查時(shí)應(yīng)履行以下義務(wù)：（）。

A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)

最新試題

開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。

題型：判斷題

受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型：判斷題

對(duì)于通過(guò)自助開(kāi)卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開(kāi)立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

題型：判斷題

非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）

題型：判斷題

反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。

題型：判斷題

數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題