A.客戶特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
E.交易歷史
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A.客戶信息的公開程度
B.客戶業(yè)務(wù)來源渠道
C.客戶所持身份證件或身份證明文件的種類
D.反洗錢交易監(jiān)測(cè)記錄
E.自然人客戶年齡
A.公司產(chǎn)品固有的風(fēng)險(xiǎn)
B.公司服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)
C.地域風(fēng)險(xiǎn)
D.管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
A.對(duì)監(jiān)管部門要求協(xié)查的客戶身份信息的核實(shí)和了解
B.對(duì)有關(guān)客戶在本機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)進(jìn)行核查和分析等
C.根據(jù)具體的反洗錢調(diào)查內(nèi)容，向監(jiān)管部門提供其他有關(guān)資料
最新試題
各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
關(guān)于反洗錢，以下說法錯(cuò)誤的是（）
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）