A.產(chǎn)品屬性
B.業(yè)務(wù)流程
C.系統(tǒng)控制及其他引起產(chǎn)品洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)變化的項(xiàng)目。
D.客戶(hù)特性
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A.客戶(hù)特性
B.地域
C.業(yè)務(wù)
D.行業(yè)
E.交易歷史
A.客戶(hù)信息的公開(kāi)程度
B.客戶(hù)業(yè)務(wù)來(lái)源渠道
C.客戶(hù)所持身份證件或身份證明文件的種類(lèi)
D.反洗錢(qián)交易監(jiān)測(cè)記錄
E.自然人客戶(hù)年齡
A.公司產(chǎn)品固有的風(fēng)險(xiǎn)
B.公司服務(wù)固有的風(fēng)險(xiǎn)
C.地域風(fēng)險(xiǎn)
D.管理等方面制度漏洞所形成的操作風(fēng)險(xiǎn)
A.配合調(diào)查義務(wù)
B.提供信息義務(wù)
C.不得拒絕和阻礙義務(wù)
D.保密義務(wù)
A.對(duì)監(jiān)管部門(mén)要求協(xié)查的客戶(hù)身份信息的核實(shí)和了解
B.對(duì)有關(guān)客戶(hù)在本機(jī)構(gòu)辦理的業(yè)務(wù)進(jìn)行核查和分析等
C.根據(jù)具體的反洗錢(qián)調(diào)查內(nèi)容，向監(jiān)管部門(mén)提供其他有關(guān)資料
最新試題
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
開(kāi)戶(hù)時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶(hù)行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
反洗錢(qián)報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)年度報(bào)告及附表報(bào)送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶(hù)需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）