合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控章節(jié)練習(xí)(2019.05.10)

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1.問(wèn)答題根據(jù)商業(yè)銀行法，商業(yè)銀行的工作人員的職業(yè)操守規(guī)定是什么？

參考答案：（一）不得利用職務(wù)上的便利，索取、收受賄賂或者違反國(guó)家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)；
（二）不得利用職務(wù)上的...

2 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)事項(xiàng)，銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)自收到完整材料的申請(qǐng)材料之日起（）日內(nèi)做出核準(zhǔn)和不核準(zhǔn)的書面決定。

3 信用風(fēng)險(xiǎn)主管部門的職責(zé)應(yīng)包括（）

4 各級(jí)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)工作和會(huì)計(jì)資料的（）負(fù)責(zé)。

5 公司在設(shè)立時(shí)所依據(jù)的法律規(guī)范是（）。

6 拆入資金用于（）的需要

7 根據(jù)中國(guó)人民銀行《支付結(jié)算辦法》的規(guī)定，劃線支票的效力為（）。

8 商業(yè)銀行內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)以（）為出發(fā)點(diǎn)

9 下列關(guān)于《巴塞爾新資本協(xié)議》及其信用風(fēng)險(xiǎn)量化的說(shuō)法，不正確的是（）。

10 以下哪項(xiàng)不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)合規(guī)管理部門的直接依據(jù)？（）