證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(2020.05.11)

來源：考試資料網(wǎng)

1 深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在（），而交易委托（）進行。

2 營銷代表在執(zhí)業(yè)過程中，經(jīng)查證存在違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度等相關(guān)禁止性規(guī)定的，實行（）否決制，立即解除勞動關(guān)系，不再考核其他指標。

3 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)風險具有以下（）特點。

4 債券的等級標準分為（）。
Ⅰ.A級債券
Ⅱ.B級債券
Ⅲ.C級債券
Ⅳ.D級債券

5 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取的監(jiān)管措施包括（）
Ⅰ．調(diào)查取證
Ⅱ．刑事處罰
Ⅲ．限制交易
Ⅳ．行政處罰

6 專家判斷法分析信用風險時的借款人因素有（）

7 公司內(nèi)部人員崗位變動時，（）發(fā)出書面通知，將《人員變動通知單》提交信息技術(shù)中心資產(chǎn)管理崗，信息技術(shù)中心資產(chǎn)管理崗根據(jù)情況做相應(yīng)設(shè)備調(diào)整準備工作。

8 證券營業(yè)部開立客戶交易結(jié)算資金（外幣）專用存款賬戶，按以下流程辦理（）。

9 對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向（）提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請材料。