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每日一練
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反洗錢考試反洗錢基礎(chǔ)知識填空題每日一練(2020.05.19)
來源:考試資料網(wǎng)
1.填空題
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》制定大額交易和可疑交易報(bào)告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)程,并向()報(bào)備?
參考答案:
中國人民銀行
2.填空題
《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中的“大量”是指()。
參考答案:
交易金額單筆或者累計(jì)低于但接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)
3.填空題
在保全退保業(yè)務(wù)中,對于達(dá)到客戶身份識別標(biāo)準(zhǔn)的,保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)要求退保申請人出示()或者保險(xiǎn)憑證原件,()退保申請人的有效身份證件或者其他身份證明文件,確認(rèn)申請人的身份。
參考答案:
保險(xiǎn)合同原件 核對
4.填空題
委托金融業(yè)兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)辦理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)在委托協(xié)議中明確雙方在()方面的職責(zé),相互間提供必要的協(xié)助,相應(yīng)采取有效的()措施。
參考答案:
識別客戶身份 客戶身份識別
5.填空題
《中華人民共和國反洗錢法》所稱的金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、()、信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、信托投資公司、()、()、()以及國務(wù)院反洗錢行政主管部門確定并公布的從事金融業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。
參考答案:
商業(yè)銀行;證券公司;期貨經(jīng)紀(jì)公司;保險(xiǎn)公司