反洗錢考試章節(jié)練習(xí)(2020.06.08)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題金融機(jī)構(gòu)除核對有效身份證件或者其他身份證明文件外，還可以采取哪些措施，識別或者重新識別客戶身份？

參考答案：1、要求客戶補(bǔ)充其他身份資料或者身份證明文件。
2、回訪客戶。
3、實(shí)地查訪。
4、向公安...

2.判斷題金融機(jī)構(gòu)與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶每一次交易時金融機(jī)構(gòu)都要對客戶的身份進(jìn)行重新識別。

3 中國人民銀行縣（市）支行發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的，應(yīng)報(bào)告（），由該分支機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰或提出建議。

4.問答題簡要介紹中國反洗錢監(jiān)測分析中心的基本情況。

參考答案：為履行《中國人民銀行法》規(guī)定的反洗錢資金監(jiān)測職責(zé)，經(jīng)中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室批準(zhǔn)，中國人民銀行于2004年4月7日設(shè)立了...

5 總行反洗錢工作辦公室應(yīng)定期與不定期向總行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告以下反洗錢信息不包括（）。

6.判斷題公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)將反洗錢審計(jì)列入階段審計(jì)工作計(jì)劃，每兩年組織實(shí)施1次。

7.問答題銀行業(yè)監(jiān)督管理部門對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分哪幾種制度？

分兩種制度，即備案制和核準(zhǔn)制。

8 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作應(yīng)與客戶身份識別工作同時進(jìn)行，初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分完成時間最遲不得超過與客戶業(yè)務(wù)關(guān)系建立后個工作日。（）

9 在數(shù)據(jù)處理中哪些環(huán)節(jié)中要注意保密，保證數(shù)據(jù)的用途僅限于現(xiàn)場檢查？（）

10 義務(wù)機(jī)構(gòu)總部或可疑交易集中處理中心應(yīng)當(dāng)配備專職的反洗錢崗位人員；分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)實(shí)際和內(nèi)部操作規(guī)程，配備（）反洗錢崗位人員。

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