反洗錢考試章節(jié)練習(2020.06.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1.填空題《商業(yè)銀行小企業(yè)授信工作盡職指引（試行）》頒布實施的時間為（）。

2.判斷題《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》于2007年1月1日起施行。

3 金融機構(gòu)嚴格履行反洗錢義務(wù)，可以（）。

4 對于客戶風險等級分類結(jié)果為高風險客戶或者高風險賬戶持有人，要加強對其金融交易活動的監(jiān)測分析，對符合可疑交易報告要素的交易，應(yīng)盡量了解資金（）的身份情況。

5.填空題客戶通過e柜辦理借款，金額突破上限，最高可以借（）。

參考答案：100萬（含）

6.填空題本指引所稱“監(jiān)管部門”，是指（）、（）及其分支機構(gòu)，（）、（）、（）和（）等涉及反洗錢工作的其他監(jiān)管機構(gòu)。

參考答案：中國人民銀行；中國保險監(jiān)督管理委員會；法院；檢察院；反貪局；公安局

7 可疑交易填報可疑事件數(shù)據(jù)來源。（）

8 中國反洗錢監(jiān)測分析中心在下列哪個機構(gòu)領(lǐng)導下開展工作？（）

9.填空題《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》于（）經(jīng)第二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，自（）起施行。

參考答案：2003年12月27日；2004年2月1日

10 反洗錢檢查包括（）和專項檢查。